Cliëntenonderzoek
KennisdossierIn dit kennisdossier vindt u diverse toelichtingen én praktische documenten die verband houden met het cliëntenonderzoek van de Wwft.
Bekijk ook de specifieke kennisdossiers voor het UBO-onderzoek, PEP-onderzoek en Onderzoek herkomst middelen.
Wwft
24Artikelgewijs commentaar Wwft
DRA - risicoanalyse op dossierniveau (art. 3 lid 8 en 9 Wwft)
Fasen cliëntenonderzoek
Actueel houden gegevens cliëntenonderzoek (art. 3 lid 11 Wwft)
Uittreksel UBO-register vóór aangaan nieuwe zakelijke relatie (art. 4 lid 2 Wwft)
Mogelijkheid uitstel (art. 4 lid 3 + 5 Wwft)
Gevolgen niet afgerond cliëntenonderzoek (art. 5 + 16 lid 4 Wwft)
Overnemen resultaten en uitbesteden cliëntenonderzoek (art. 5 lid 1 + art. 10 Wwft)
Bewaarplicht cliëntenonderzoek (art. 33 Wwft)
Verplichte onderdelen bij elk cliëntenonderzoek
Profiel cliënt Wwft
Identificatie cliënt (art. 3 lid 2 onder a Wwft)
UBO-onderzoek (art. 3 lid 2 onder b Wwft)
Vaststellen doel en beoogde aard zakelijke relatie (art. 3 lid 2 onder c Wwft)
Monitoring zakelijke relatie (art. 3 lid 2 onder d Wwft)
Identificatie vertegenwoordiger cliënt (art. 3 lid 2 onder e Wwft)
Verificatie voor wie cliënt optreedt (art. 3 lid 2 onder f Wwft)
PEP-onderzoek (art. 8 lid 5 Wwft)
Vereenvoudigd cliëntenonderzoek (art. 6 Wwft)
Verscherpt cliëntenonderzoek (art. 8 - 9a Wwft)
Stroomschema’s en visuals
Handvat cliëntenonderzoek: vastleggen risicoprofiel-maatregelen-conclusie
Databank Wwft
Overzicht geografische risico's per land
Databank Wwft
Overzicht branches met verhoogd risico (pictogrammen)
Databank Wwft
Stroomschema hoofdlijnen cliëntenonderzoek
Databank Wwft
Stroomschema onderzoek herkomst middelen
Databank Wwft
Uittreksel regelgeving Wwft
Databank Wwft