Handvat procedure cliëntenonderzoek

1 Fase I - Oriënterende fase 1.1 Informatie tijdens oriënterende fase 1.2 Conclusie 2 Fase II - Wwft-informatie aan cliënt - voorbehoud bij opdrachtbevestiging 3 Fase III - Cliëntenonderzoek afgestemd op voorlopig risicoprofiel 3.1 Voorlopig risicoprofiel vastleggen 3.2 Normaal risico - basis cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 + art. 8 lid 6 Wwft) 3.3 Verhoogd risico - extra onderzoeksmaatregelen 4 Fase IV - Resultaat - risicoprofiel vastleggen - aangaan zakelijke relatie 4.1 Resultaat cliëntenonderzoek 4.2 Risicoprofiel vastleggen in dossier 4.3 Aangaan zakelijke relatie 5 Fase V - Gegevens actueel houden - monitoring dossierniveau