Intern en anoniem meldpunt (klokkenluiders) (art. 20a Wwft)
Een Wwft-instelling – zoals een notariskantoor met Wwft-dossiers – moet beschikken over adequate, passende voorzieningen die het voor werknemers of personen in een vergelijkbare positie mogelijk maken een overtreding van de Wwft intern en anoniem te melden (art. 20a lid 1 Wwft). Deze voorziening moet ‘passend zijn bij de aard en omvang van de instelling’. Deze voorziening vertoont overeenkomsten met een klokkenluidersregeling.Een voorbeeld van een dergelijke voorziening…
Verder lezen?
Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn.
Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u een abonnement afsluiten.
Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!
Voor (voltijd)studenten is een gratis studentenabonnement beschikbaar.
Gebruikers van Via Juridica
Bekijk alleWet- en regelgeving
Artikel 20a
Artikel 20a
1 Een instelling beschikt over adequate voorzieningen, die passend zijn bij de aard en omvang van de instelling en die het haar werknemers of personen in een vergelijkbare positie mogelijk maken om een overtreding van de bij of krachtens deze wet gestelde regels intern en op anonieme wijze te melden via een specifiek, onafhankelijk kanaal, dat passend is ten opzichte van de aard en omvang van de instelling.
2 De toezichthoudende autoriteit beschikt over doeltreffende en betrouwbare mechanismen als bedoeld in artikel 61, eerste en tweede lid, van de vierde anti-witwasrichtlijn voor het melden van mogelijke of werkelijke inbreuken op het bij of krachtens deze wet bepaalde.
Kennisdossiers
Titel | Categorie |
---|---|
Titel Risicomanagement | Categorie Wwft |
Titel Meldingsplicht | Categorie Wwft |