Fasen cliëntenonderzoek
Bij het uitvoeren van cliëntenonderzoek zijn vijf fasen te onderscheiden:Fase I - de oriënterende fase / verkennend gesprekFase II – voorlopig risicoprofiel cliënt vaststellen / Wwft-informatie naar cliënt / bij opdrachtbevestiging voorbehoud maken voor ‘kunnen afronden cliëntenonderzoek’Fase III - cliëntenonderzoek afgestemd op het voorlopige risicoprofielFase IV – beslissing aangaan zakelijke relatie + vastleggen bijgewerkt risicoprofiel…
Verder lezen?
Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn.
Geen inloggegevens?
Heeft uw kantoor een abonnement, dan is het aanvragen van extra inlogcodes gratis en kunt u deze hier aanvragen.
Heeft uw kantoor geen abonnement? Bekijk hier de abonnementsopties en prijzen.
Gratis studentenabonnement
Voor (voltijd) studenten is een gratis studentenabonnement beschikbaar. Bent u als student verbonden aan een notariskantoor dat een abonnement heeft, dan voegen wij u kosteloos toe aan het kantoorabonnement.
Gebruikers van Via Juridica
Bekijk alle
Nieuws
Kennisdossiers
| Titel | Categorie |
|---|---|
| Titel Cliëntenonderzoek: algemene aspecten | Categorie Wwft |
Rechtspraak
| Titel | Instantie | Datum | Nummer |
|---|---|---|---|
| Voor rechtmatige opzegging o.g.v. art. 3 lid 2 sub d Wwft concrete bewijzen niet noodzakelijk | Instantie Rechtbank Amsterdam | Datum 30-06-2021 | Nummer ECLI:NL:RBAMS:2021:3290 |
Wetsvoorstellen
| Titel | Dossiernr. | Status | Samenvatting |
|---|---|---|---|
| Implementatiewet vierde anti-witwasrichtlijn | Dossiernr. 34808 | Status In werking getreden | Samenvatting - |
Praktisch
| Titel | Bron | Type | Categorie |
|---|---|---|---|
| De vijf W's van het cliëntenonderzoek | Bron - | Type Wwft/AML | Categorie Stroomschema’s en visuals |
| Stroomschema hoofdlijnen cliëntenonderzoek | Bron - | Type Wwft/AML | Categorie Stroomschema’s en visuals |