Kennisbank voor het notariaat
Wetstoelichting

Handvat procedure cliëntenonderzoek

1 Fase I - Oriënterende fase 1.1 Informatie tijdens oriënterende fase 1.2 Conclusie 2 Fase II - Wwft-informatie aan cliënt - voorbehoud bij opdrachtbevestiging 3 Fase III - Cliëntenonderzoek afgestemd op voorlopig risicoprofiel 3.1 Voorlopig risicoprofiel vastleggen 3.2 Normaal risico - basis cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 + art. 8 lid 5 Wwft) 3.3 Verhoogd risico - extra onderzoeksmaatregelen 4 Fase IV - Resultaat - risicoprofiel vastleggen - aangaan zakelijke relatie 4.1 Resultaat cliëntenonderzoek 4.2 Risicoprofiel vastleggen in dossier 4.3 Aangaan zakelijke relatie 5 Fase V - Gegevens actueel houden - monitoring dossierniveau
Bijgewerkt tot 27-09-2020

InleidingHet beleid ten aanzien van het cliëntenonderzoek is maatwerk. Het cliëntenonderzoek moet aantoonbaar worden afgestemd op de geïdentificeerde risico’s op kantoorniveau (art. 2c lid 1 jo art. 3 lid 8 Wwft). De Procedure Cliëntenonderzoek maakt deel uit van het Wwft-beleid. Zie ook het Handvat Wwft-beleid en de daarin opgenomen toelichting.Bij het uitvoeren van cliëntenonderzoek zijn vijf fasen te onderscheiden:Fase I - de oriënterende fase / verkennend…

Verder lezen?

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn.

Inloggen via Legal Intelligence

Geen inloggegevens?

Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u een abonnement afsluiten.

Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!

Voor (voltijd)studenten is een gratis studentenabonnement beschikbaar.

Abonnement nemen

Gebruikers van Via Juridica

Bekijk alle
Bekijk alle

Gerelateerd nieuws

Meer nieuws
05
jan
2024
Uitspraak: notaris vraagt terecht door over herkomst middelen
Nieuws
Uitspraak: notaris vraagt terecht door over herkomst middelen

Kennisdossiers

Titel Categorie
Titel Cliëntenonderzoek Categorie Wwft

Praktisch

Titel Bron Type Categorie
Stroomschema hoofdlijnen cliëntenonderzoek Bron Databank Wwft Type Wwft Categorie Stroomschema’s en visuals
Inhoudsopgave
1 Fase I - Oriënterende fase 1.1 Informatie tijdens oriënterende fase 1.2 Conclusie 2 Fase II - Wwft-informatie aan cliënt - voorbehoud bij opdrachtbevestiging 3 Fase III - Cliëntenonderzoek afgestemd op voorlopig risicoprofiel 3.1 Voorlopig risicoprofiel vastleggen 3.2 Normaal risico - basis cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 + art. 8 lid 5 Wwft) 3.3 Verhoogd risico - extra onderzoeksmaatregelen 4 Fase IV - Resultaat - risicoprofiel vastleggen - aangaan zakelijke relatie 4.1 Resultaat cliëntenonderzoek 4.2 Risicoprofiel vastleggen in dossier 4.3 Aangaan zakelijke relatie 5 Fase V - Gegevens actueel houden - monitoring dossierniveau
Overzicht
Wetstructuur
Wwft